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重大进展!美SEC主席:下周起在香港查阅中概股审计底稿
2022年09月16日 09:19    本文来自 Bloomberg
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据彭博报道,美国证券交易委员会(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)表示,下周起检查人员开始在香港查阅在美国上市中概股审计底稿,不过,他对中方是否会遵守稽核初步协议存在质疑。

中概股

詹斯勒说,美方检查人员定周五(9月16日)启程,并于下周开始工作。此过程需要8至10周的时间。他表示,美方可能会在感恩节或12月初左右知道结。

根据美国和中国监管机关达成的初步协议,这些检查将在香港进行,是避免约200家中企自美国股市退市的第一步。

不过,詹斯勒周四在参院银行委员会听证会上表示:

「我不知道中方是否会遵守协议,很清楚的是:底稿不能编辑,美国上市公司会计监管委员会(PCAOB)可提取证词,可与我们分享信息,他们想要查哪家公司,就查哪家公司。」

目前美国的法令规定,若中企未遵守法规,美方将中企踢出美国证券交易所的时间为三年。美国议员已提议将时间缩短至两年。

上月美中两国政府签署协议时,PCAOB官员表示,该协议「允许检查人员全面查阅审计工作底稿、接触查帐人员及取得其他我们需要的信息,以检查和调查我们挑的任何公司,没有任何漏洞和例外。」

此前中方以国安为由,拒绝美国监管机关例行性查阅中企审计底稿,但上月中国证监会改口,表示稽核底稿通常不涉及国家机密、个人隐私等敏感信息。

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