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近日,中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门联合约谈了蚂蚁集团。从接近监管层的相关人士处了解到,证监会将依法持续加强对蚂蚁集团旗下证券类金融机构、金融服务机构的监管。
多位接受采访的市场人士表示,蚂蚁集团作为证券类金融机构股东,本次约谈蚂蚁集团立足于重申法规要求,督促其进一步提升合规意识和服务投资者能力。
蚂蚁集团作为相关机构的股东,应当严格遵守相关法律法规规定的股东义务,推动相关机构完善治理机制,保证机构经营独立性,督促机构强化风险管理与内部控制、切实维护投资者利益,坚决防止不当利益输送。
蚂蚁集团12月27日表示,会在金融管理部门的指导下,成立整改工作组,全面落实约谈要求,规范金融业务的经营和发展。
蚂蚁集团控股天弘基金公司、蚂蚁基金销售公司等证券类金融机构、金融服务机构,从目前情况看,相关机构整体运行平稳,合规状况良好。
通力律师事务所合伙人安冬表示,本次约谈蚂蚁集团立足于重申法规要求,督促其进一步提升合规意识和服务投资者能力。蚂蚁集团作为相关机构的股东,应当严格遵守相关法律法规规定的股东义务,推动相关机构完善治理机制,保证机构经营独立性,督促机构强化风险管理与内部控制、切实维护投资者利益,坚决防止不当利益输送。
安冬表示,基金公司和基金销售机构是重要的机构投资者,应该呵护“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,这依赖于企业有规范健全的治理结构,依赖于股东去践行法定义务。蚂蚁集团作为基金公司和基金销售机构的股东,身兼两个角色,更有必要去规范运作,合规经营。