去年10月，接连遭到商品期货交易委员会（CFTC）、金融犯罪执法网（FinCEN）起诉的加密货币衍生品交易所 BitMEX，在经历一连串撤换高层、增设内部监管措施的改进后，总算在本月和监管机构以1亿美元巨款达成和解。

据周二（8月10日）声明，BitMEX宣布和美国商品期货交易委员会、金融犯罪执法网达成和解，将支付高达1亿美元的巨款，以来了结过去近一年来面临的种种指控。

BitMEX宣布和 CFTC、FinCEN 就民事指控达成和解，将立即向两个单位支付 8,000 万美元的和解金，其中 5,000 万为 CFTC 所有，另有2,000万美元暂缓，总计为1亿美元的罚款。

BitMEX和 CFTC、FinCEN和解

据 CFTC 周二提交的处分令显示，BitMEX 于 2014-2020 年期间在未经授权的情况下非法向美国公民提供加密货币杠杠产品，触犯联邦法规。此外，BitMEX 的监管制度也不健全，缺乏必要的 KYC/AML（了解你的客户/反洗钱）措施。

经法院认定，BitMEX 的行为违反了《银行保密法》（BSA）、《商品交易法》（CEA），以及 CFTC 的规定。

CFTC 执法部门负责人麦贡纳格（Vincent McGonagle）透过声明强调，若加密货币交易平台有意在美国经营业务，就必须遵守美国法律。他表示：

这一次的行动凸显了国会为传统衍生品市场制定的注册要求及核心消费者保护，同样适用于不断成长的数位资产市场。

FinCEN 发表的声明则显示，BitMEX 在这 6 年多来为市场或混币服务商处理了超过 2 亿美元的交易，且因缺乏有效的 KYC/AML 计画，而未能提交至少 588 份可疑活动报告（SAR），对美国金融体系带来严重风险。

作为和解协议的一部分，BitMEX 必须设立 KYC/AML 程序，并禁止为任何美国公民或未经验证的客户提供平台服务。此外，从 6 月 30 日起，除了招募系统维护、安全的相关技术人员外，BitMEX 已不得在美国境内经营任何业务活动。

BitMEX 前高层去向

值得注意的是，本次和解协议内容仅限 BitMEX 平台本身，不涉及美国司法部（DOJ）对 BitMEX 前 CEO 海耶斯（Arthur Hayes）等离任高层提出的刑事诉讼。

不过，《Coindesk》报导指出，BitMEX 和 CFTC、FinCEN 达成的和解协议，却是有可能会为本就处境尴尬的 BitMEX 前高层们带来更多的麻烦。

据法院文件显示，CFTC 已经同意和联邦检察官分享一批 BitMEX 公司记录、证人访谈笔记等资料，其中还可能包含来自塞席尔、百慕达和香港等监管当局的文件。

若属实，恐怕会使海耶斯、BitMEX 共同创办人德洛（Benjamin Delo）、前 CTO 里德（Samuel Reed）等被告三人预计明年 3 月的开庭审理陷入被动。

以上三人则透过发言人向《Coindesk》表示，他们并没有参与到此次和解协议中，并依旧认为美国当局採取的行动是「毫无根据的越权行为」，期待将来能在法庭上为自己辩护。