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 07月14日 星期一
06:07
廓清行业环境投顾机构需内外兼修
随着资本市场不断走向成熟,投资者对于专业投顾的需求也进一步释放,证券投顾行业因此打开广阔的发展空间。当然,这个过程注定不会顺风顺水,由于“黑灰产”常以“维权”之名行敲诈之实,也令证券投顾行业陷入恶意退费与投诉激增的局面。 如何有效遏制“黑灰产”产业链中“代理维权”的蔓延?业内人士认为,在保障消费者正常维权的同时,需要证券投顾机构内部强化合规经营意识和外部协同治理“双管齐下”。 打铁还需自身硬。近年来,在证监会从严监管之下,除了证券公司,证券投顾机构所领的罚单也不少见,诸如“内控制度不完善、误导营销、风险提示缺位”等,几乎是罚单指向的“通病”。重业务轻合规无异于自毁长城,强化内控、严守红线应成为证券投顾行业发展的当务之急。(证券时报)
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